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对有价证券发行的监督、审核制度。主要是通过证券发行注册制度来实现的。美国在《1933年证券法》和《1934年证券交易法》中规定：凡是在证券交易所公开挂牌上市的证券发行必须向联邦证券交易管理委员会(SEC)和证券交易所办理发行注册。对在场外市场进行交易的证券发行，只要发行公司的资产和股东人数达到一定的规模，也必须向证券交易管理委员会办理发行注册。除了少数注册豁免的证券发行以外，没有获得注册批准的证券发行均属违法行为。日本主管申请注册的机构是大藏省。

证券发行注册的程序主要是：①申请发行注册的证券发行公司必须从证券管理委员会领取并填写“证券注册申请书 ......



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