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对证券公司业务经营的检查和监督。是证券市场管理的主要内容之一。证券公司由一些经纪人组成。他们既可以在交易所内以法人的名义(如佣金经纪人)参加场内交易，作为证券买卖的中介人;也可以在场外交易中充当自营业务的主体;还可以承购新证券做证券经销商。证券公司是民间金融机构，政府不能直接控制。但为了保护公共利益和投资者的权益，各国对证券公司仍然实施严格的管理，但只能从它的经营资格审查和业务活动检查两方面进行：①对证券公司经营资格的审查。依据各国立法，对证券公司资格审查采取特许制或登记制。日本对证券公司采取特许制，凡是经营证券业务的证券公司都必须 ......



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