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对经营证券业务的金融机构，办理证券发行、交易、交易牌价的合规性的监督检查。证券管理稽核的主要内容：①发行证券，是否经过有权审批部门批准，按照法定程序发行，约定在一定时期内还本付息。检查发行的证券是否具备：发行单位名称、地址;证券名称及票面额;证券票面利率;还本期限和方式(不包括股票)，利息支付方式;证券发行日期和编号;发行单位的印记和企业法定代表人的签章;审批机关批准发行文号、日期等。②检查发行证券的依据。包括发行证券的申请书;批准单位同意发行证券的证明文件;发行证券的章程或办法;资信评级资料等。③检查证券交易要分别按“代理转让”和“自营买 ......



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